Support à vocation opérationnelle, comprenant de nombreux exemples et cas pratiques, proposant guides et recommandations, procédures et outils à mettre en place.
Introduction
1- Le contrôle de qualité de la profession
- Présentation et organisation du contrôle de qualité
- Etapes du contrôle de qualité
- Contrôle spécifique en matière de LBC-FT
- Documentation sur le contrôle de qualité
2- Le contrôle de qualité en pratique
Réflexions sur votre plan d’action / La pratique au travers de cas d’études – Les textes de référence
- Organisation juridique de la structure d’exercice professionnel
- Indépendance et incompatibilités
- Compétence et maintien de la compétence
- Procédures et systèmes de surveillance
- Lutte contre le Blanchiment des Capitaux et le Financement du Terrorisme (LBC-FT)
- Acceptation et maintien des missions
- Lettre de mission
- Délégation et Planification de la mission
- Normes spécifiques – Qualité du travail – Documentation des travaux
- Revue de dossiers et Supervision
- Rapport
- Secret professionnel et Devoir de discrétion
- Communication
Conclusions du contrôle de qualité
- Exemples indicatifs issus de situations réelles
- Synthèse
Synthèse de votre plan d’action / Les principaux axes d’amélioration à mettre en oeuvre
Conclusion
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